Как воспользоваться услугами биржевого брокера

Для «коротких» сделок нужно воспользоваться услугами биржевого брокера. Как упоминалось в предыдущей главе, неплохо обратиться к «дисконтному» брокеру. Хотя у вас останется желание обратиться к брокеру полного профиля, побеседуйте и с этим специалистом, чтобы выяснить, достаточно ли он хорошо представляет себе, что такое «короткие» продажи. Помимо этого, целесообразно навести справки об интересующем вас брокере. Вполне возможно, что в его адрес высказывается много жалоб, а может, регулятивные органы даже применяли к нему санкции.

Все брокеры являются членами Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) — организации саморегулирования брокерских компаний и банков, специализирующихся на их торговле. Она имеет свой сайт — www.nasdr.com, где можно получить краткую справку обо всех дилерах. Эта информация включает данные по таким позициям:

         результаты экзаменов (речь, в частности, идет о курсе Securities 7, который является лицензией на ведение брокерской деятельности);

        послужной список;

случаи осуждения в уголовном порядке или предъявления обвинений;

участие в качестве одной из сторон в гражданских разбирательствах и арбитражные решения, находящиеся на рассмотрении NASD и других регулятивных органов, меры дисциплинарного воздействия;

случаи персонального банкротства за последние 10 лет;

имеющиеся имущественные требования;

письменные заявления о компенсации убытков в размере 5 тыс. долларов и более;

выплаты сумм в размере 10 тыс. долларов и более по арбитражным делам и на основании судебных решений по гражданским делам;

   меры дисциплинарного воздействия, наложенные органами, регулирующими торговлю ценными бумагами на уровне штата, аналогичными федеральными и иностранными организациями.

Запрос на такую информацию носит анонимный характер. Более того, вы сможете получить дополнительные сведения по этому вопросу в организации штата, занимающейся регулированием торговли ценными бумагами (тел. 202-737-0900, сайт — www.nasaa.org).